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申银万国期货强行平仓致使客户出现穿仓 遭上海证监局处罚

来源:[互联网]   时间:2018-10-22

  近日,上海证监局官网发布对关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定,称由于“风险管理方面存在较大缺陷”,2016年3月其在对客户i1605合约进行强行平仓过程中,未能及时有效地控制风险,致使客户出现穿仓。上海证监局责令其针对上述问题进行整改,要求公司健全并有效执行公司风险管理制度,加强风险防范,切实维护客户合法权益。

  公告原文如下:

  关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定

  申银万国期货有限公司:

  经查,2016年3月你公司在对客户i1605合约进行强行平仓过程中,未能及时有效地控制风险,致使客户出现穿仓。

  以上情况反映出你公司在风险管理方面存在较大缺陷,构成《期货公司监督管理办法》第八十八条第一款第二项所述的情形,根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款的规定,现责令你公司针对上述问题进行整改,要求你公司健全并有效执行公司风险管理制度,加强风险防范,切实维护客户合法权益。

  你公司应当在收到本决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。